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        最高檢會同最高法、公安部、證監會聯合發布打擊證券犯罪典型案例

        日期:2022-09-09     來源:證監會

        2022年9月9日,最高人民檢察院聯合最高人民法院、公安部、中國證監會發布五宗證券犯罪典型案例。此次典型案例的發布,既是證監會貫徹落實中辦、國辦聯合印發的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,依法嚴厲查處證券犯罪案件,向市場明確傳遞零容忍信號的重要舉措,也是向市場揭示證券違法犯罪手段,普及證券法律法規知識,加強投資者教育與保護的重要方式。

        這批典型案例具有以下特點:一是亮明“零容忍”懲治證券犯罪的決心態度。綜合運用行政處罰、市場禁入、刑事制裁、民事賠償法律手段,以執法司法實際行動加大資本市場違法成本。依法嚴厲打擊“關鍵少數”,亦不放過在犯罪中起較大作用的一般財務人員。二是突出保障資本市場深化改革中心工作。典型案例輻射證券違法犯罪高發領域與重點環節,覆蓋上市公司實控人、重大資產重組交易對手方、公私募基金從業人員、內幕信息知情人等多元化主體。三是彰顯證券行政執法與刑事司法打擊合力。案件的成功突破,既取決于行政執法人員的專業判斷、小心求證、細致工作,也得益于公安司法機關的執法手段措施與準確適用法律。四是兼顧釋法說理與引導宣傳的社會效果。典型案例在發揮正向聚焦、強化警示作用的同時,將為市場主體的行為后果提供穩定的預期管理,有助于增強法治保護意識。

        下一步,我會將繼續深入貫徹落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,堅持“零容忍”的工作方針,不斷加強與公檢法機關的工作協同,依法嚴厲打擊證券違法犯罪活動,充分發揮典型案件的示范教育作用,持續強化“嚴”的監管氛圍,共同推動形成崇法守信的良好資本市場生態。

        如下為第三只眼摘錄附件中的內容,說明審計風險向刑事方面有所延伸:

        針對注冊會計師在對康某藥業審計過程中,故意出具虛假審計報告、嚴重不負責任出具審計報告重大失實等犯罪行為,經中國證監會移送涉嫌犯罪案件線索、公安機關偵查,揭陽市人民檢察院于 2022 年 6 月 24 日以蘇某升構成提供虛假證明文件罪,楊某蔚、張某璃構成出具證明文件重大失實罪依法提起公訴。該案目前正在審理中。

        附件:證券犯罪典型案例.pdf



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